Giải ngân cho khách hàng không đảm bảo tỷ lệ ký quỹ, TVSI bị xử phạt
Hy vọng sau khi bị phạt, TVSI sẽ rút kinh nghiệm.
Ngày 30/05/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI).
Theo đó, UBCKNN cho biết TVSI đã vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Cụ thể, ngày 03-04/06/2021, tỷ lệ ký quỹ ban đầu của một số tài khoản khách hàng thấp hơn 50%. Tuy nhiên, TVSI đã giải ngân cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi khách hàng không bảo đảm tỷ lệ ký quỹ theo quy định.
Với vi phạm trên, TVSI bị UBCKNN xử phạt hành chính với số tiền 125 triệu đồng.
Nhà đầu tư lưu ý
24HMoney đã kiểm duyệt
Bạn có muốn trở thành VIP/Pro trên 24HMoney? Hãy liên hệ với chúng tôi SĐT/ Zalo: 0981 935 283.
Để truyền thông cho doanh nghiệp, vui lòng liên hệ SĐT/ Zalo: 0908 822 699.
Hòm thư: phuongpt@24hmoney.vn 1 Yêu thích
3 Chia sẻ
Thích
Bình luận
Chia sẻ
Bình luận