DTL: CEO dùng 5 tài khoản thao túng giá cổ phiếu?

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 27/04/2020, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Loan (Địa chỉ: 23/28 đường D2 Cư xá Văn Thánh Bắc, phường 25, quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể, bà Nguyễn Thanh Loan bị phạt tiền 550 triệu đồng vì đã có hành vi thao túng giá cổ phiếu. Theo thông tin từ UBCKNN, bà Loan đã sử dụng 5 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của CTCP Đại Thiên Lộc (DTL).

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Loan.

Một điểm trùng hợp là danh sách lãnh đạo và cổ đông lớn của Đại Thiên Lộc cũng có một cá nhân tên Nguyễn Thanh Loan. Bà Nguyễn Thanh Loan tại Đại Thiên Lộc hiện đang giữ chức vụ Tổng Giám đốc của Công ty. Bà Loan là con gái của ông Nguyễn Thanh Nghĩa - Chủ tịch HĐQT của Công ty. Tính tới 14/05/2019, bà Loan nắm giữ hơn 6.2 triệu cp, tương đương 10.16% vốn điều lệ của Công ty. Gia đình ông Nghĩa tại thời điểm này nắm giữ tổng cộng hơn 29.2 triệu cp DTL, tương đương 47.56% vốn điều lệ.

Sở hữu của gia đình ông Nghĩa tại DTL (tính tới 14/05/2019)

Nguồn: DTL

Một điểm trùng hợp khác là một báo cáo cũ của Đại Thiên Lộc cho thấy vị Tổng Giám đốc của Công ty cũng có địa chỉ tại 23/28 đường D2 Cư xá Văn Thánh Bắc, phường 25, quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh, cùng địa chỉ với cá nhân bị xử phạt. Phải chăng chính Tổng Giám đốc Nguyễn Thanh Loan của Đại Thiên Lộc đã thao túng cổ phiếu công ty mình điều hành?

Danh sách cổ đông lớn của DTL. Nguồn: DTL

Cổ phiếu DTL được niêm yết trên sàn HOSE và hiện đang trong diện bị kiểm soát. Chốt phiên 29/04, mã này có giá 18,000 đồng/cp. Cổ phiếu này hầu như không có thanh khoản khi khối lượng bình quân chỉ đạt 160 đơn vị/phiên trong một năm trở lại đây.

Về mặt hoạt động kinh doanh, Đại Thiên Lộc đã báo lỗ liên tiếp trong hai năm 2018 - 2019.