MỚI

Thiệp 24HMoney v2.0

#Chứng khoán

24HMONEY đã kiểm duyệt

Đề xuất sửa đổi nhiều quy định xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Theo Bộ Tài chính, cần thiết phải nghiên cứu, rà soát việc áp dụng hệ thống pháp luật chứng khoán mới cũng như việc thực thi Nghị định số 156/2020/NĐ-CP để đánh giá những hành vi cần sửa đổi, bổ sung phù hợp với thực tiễn hoạt động thị trường, đảm bảo xử lý đầy đủ các vi phạm về chứng khoán và TTCK.

Bộ tài chính vừa công bố báo cáo tổng kết thi hành Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, trong giai đoạn 1/1-3/6/2021, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt tổng cộng 190 trường hợp vi phạm hành chính với tổng số tiền phạt là 7.046 triệu đồng. Trong đó có 2 công ty chứng khoán bị xử phạt về các hành vi: Cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; ngoài ra còn có 2 trường hợp thao túng cổ phiếu bị xử phạt hành chính với mức phạt 550 triệu đồng/cá nhân .

Theo UBCKNN, việc ban hành Nghị định số 156/2020/NĐ-CP cùng với Thông tư hướng dẫn về phương pháp tính khoản thu trái pháp luật, số lợi bất hợp pháp đã tạo cơ sở pháp lý đồng bộ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK. Từ đó góp phần đảm bảo hiệu lực thực thi cơ chế chính sách, pháp luật về chứng khoán và hiệu quả quản lý nhà nước đối với TTCK, giúp TTCK vận hành an toàn, ổn định, lành mạnh.

Tuy nhiên, Bộ Tài chính cho rằng, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được xây dựng đồng thời với các văn bản hướng dẫn thi hành Luật Chứng khoán 2019 có thể chưa lường hết các tình huống và hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán cần quy định hành vi vi phạm và chế tài xử phạt tương ứng. Các hành vi vi phạm có thể còn chồng chéo hoặc chưa mô tả hết các tình huống trong các hoạt động chứng khoán mới như hành vi trong hoạt động chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ.

Trước thực tiễn trên, theo Bộ Tài chính, cần thiết phải nghiên cứu, rà soát việc áp dụng hệ thống pháp luật chứng khoán mới cũng như việc thực thi Nghị định số 156/2020/NĐ-CP để đánh giá những hành vi cần sửa đổi, bổ sung phù hợp với thực tiễn hoạt động thị trường, đảm bảo xử lý đầy đủ các vi phạm về chứng khoán và TTCK.

Về nội dung cơ bản của dự thảo Nghị định, theo đề xuất của Bộ Tài chính sẽ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, cụ thể như sau:

Hiện, dự thảo này đã nhận được ý kiến đồng tình của 6 bộ ngành (Bộ Y tế, Bộ Quốc phòng, Bộ Nội vụ, Thanh tra Chính phủ, Bộ Xây dựng, Bộ Công thương); 35 tỉnh, thành và 5 thành viên thị trường, đối tượng chịu sự tác động trực tiếp của Nghị định là CTCP Chứng khoán Bản Việt, CTCP Lọc hóa dầu Bình Sơn, CTCP Lâm nông sản thực phẩm Yên Bái, Tổng công ty Máy động lực và máy nông nghiệp Việt Nam - CTCP và CTCP Đầu tư Thế giới di động.