Đầu tư thay khách hàng, Chứng khoán VPS bị xử phạt, Giám đốc bị tước quyền hành nghề 9 tháng

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt Chứng khoán VPS và nhân viên của công ty này.

Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VPS

Ngày 11/12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 382/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VPS (Địa chỉ trụ sở chính: Khu văn phòng số 65 phố Cảm Hội, phường Đông Mác, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền: 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt

Ngày 08/12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1169/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt (Địa chỉ: Số 4 ngõ Bà Triệu, Lê Đại Hành, Hai Bà Trưng, Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền: Phạt tiền 87.500.000 đồng (Tám mươi bảy triệu năm trăm ngàn đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 156/2020/NĐ-CP), được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định 128/2021/NĐ-CP) và điểm b khoản 5 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt bổ sung: tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 09 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 26 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP. Ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề, theo quy định tại Điều 50a Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 41 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Do ông Đỗ Anh Việt đã có hành vi vi phạm hành chính: Đầu tư thay cho khách hàng (ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây, theo đó, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (ông Nguyễn Đức Cây), không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại khoản 3 Điều 4 và Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán).