menu
24hmoney
copy link Copy link

Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt bị phạt 60 triệu đồng

Chủ đề: Pháp luật
24HMoney đã kiểm duyệt
Theo dõi 24HMoney trên Theo dõi 24HMoney trên GoogleNews
Bộ lọc cổ phiếu
Bộ lọc cổ phiếu
Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt bị phạt 60 triệu đồng

Ảnh Internet

Do báo cáo không đầy đủ nội dung về hoạt động quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng không có xác nhận của tổ chức lưu ký, Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt vừa bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 60 triệu đồng.

Ngày 17/12/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 334/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt (quận 3, TP. Hồ Chí Minh).

Theo Quyết định xử phạt, Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.

Cụ thể, Công ty này báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng từ tháng 5/2020 đến tháng 9/2020 không có xác nhận của tổ chức lưu ký theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 38 và điểm c khoản 1 Điều 39 Thông tư 212/2012/TT-BTC ngày 05/12/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ.

Với hành vi vi phạm này, Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt đã bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính với mức phạt 60 triệu đồng theo quy định tại khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Anh Minh

tapchitaichinh

Link nguồn
Nhà đầu tư lưu ý

Bạn có muốn trở thành chuyên gia trên 24HMoney? Hãy liên hệ với chúng tôi để cùng chia sẻ và lan tỏa.

Ban nội dung SĐT/Zalo: 0981.935.283

Hòm thư: phuongpt@24h.com.vn
Thích Đã thích Thích
Bình luận
Chia sẻ
Bài viết mới từ chuyên gia
Bài liên quan
Bài đăng mới cùng chủ đề
Cơ quan chủ quản: Công ty Cổ phần Quảng cáo Trực tuyến 24H. Giấy phép mạng xã hội số 103/GP-BTTTT do BỘ THÔNG TIN VÀ TRUYỀN THÔNG cấp ngày 25/03/2019. Chịu trách nhiệm nội dung: Phạm Đình Bằng. Email: support@24hmoney.vn. Hotline: 038.509.6665. Liên hệ quảng cáo: 0908.822.699 - 0983.267.857


copy link
Quét mã QR để tải App Tài chính - Chứng khoán nhiều người dùng nhất cho điện thoại