Chứng khoán SmartInvest bị phạt 365 triệu đồng vì hàng loạt vi phạm

Ngày 20/01/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán SmartInvest.

Cụ thể, phạt tiền 85 triệu đồng do Công ty không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Phạt tiền 100 triệu động do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Đến ngày 09/01/2020, Công ty đã có báo cáo khắc phục vi phạm về giao dịch ký quỹ.

Phạt tiền 50 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo báo cáo của Công ty, đến ngày 09/01/2020 Công ty đã có đủ số lượng người hành nghề theo quy định.

Phạt tiền 70 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ. Theo báo cáo của Công ty, đến ngày 09/01/2020, Công ty đã kiện toàn lại bộ phận Kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn phù hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng quy định.

Phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn. Đến ngày 09/01/2020, Công ty đã rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các quy định của pháp luật để thực hiện báo cáo đúng quy định.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 20/01/2020.