06/07/2020 Cập nhật ĐHCĐ 2024

Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) bị phạt 70 triệu đồng do lỗi nghiệp vụ liên quan đến cổ phiếu FTM

Ngày 2/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV).

Theo đó, KBSV bị phạt hành chính 70 triệu do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, KBSV đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân (mã chứng khóan: FTM) trong giai đoạn từ ngày 2/1/2019 đến 30/8/2019 của 2 tài khoản.

Theo dữ liệu lịch sử giao dịch cổ phiếu FTM trong thời gian nêu trên, cổ phiếu FTM có một số phiên thỏa thuận đáng chú ý như 2 phiên liên tiếp ngày 23 và 24/7/2019 với hơn 3,52 triệu và 1,24 triệu đơn vị. Trước đó, phiên ngày 10/1/2019 có khối lượng lớn nhất với hơn 4,63 triệu đơn vị được chuyển nhượng trong phiên thỏa thuận. Ngoài ra, trong thời gian trên, FTM cũng có nhiều phiên thỏa thuận từ vài trăm nghìn đến gần 2 triệu đơn vị khác.