Chứng khoán An Bình lại bị phạt 310 triệu đồng do nhiều sai phạm

Ngày 28/11/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán An Bình (ABS). Trước đó không lâu, công ty này cũng bị phạt vì liên quan đến tư vấn phát hành trái phiếu cho Tân Hoàng Minh.

Theo đó, ABS bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

ABS cũng bị phạt tiền 250 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.

Cụ thể, trong năm 2021, năm 2022, Chứng khoán An Bình đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Trước đó, trong tháng 9/2022, Chứng khoán An Bình cũng bị UBCKNN phạt tiền 310 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, ABS là tổ chức tư vấn cho CTCP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (thành viên Tập đoàn Tân Hoàng Minh) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001, giá trị 800 tỷ đồng.

Kiểm tra hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Soleil do công ty cung cấp dịch vụ tư vấn cho thấy: Ngày 16/6/2021, HĐQT Soleil đã ban hành nghị quyết thông qua phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021. Tuy nhiên, phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2011 đính kèm Nghị quyết số 1606/2021/NQ-SL lưu giữ tại công ty chỉ gồm các trang đánh số 1,3,5,7,9,11 và 13. Nội dung nêu tại các trang này chưa thể hiện đầy đủ thông tin về trái phiếu dự kiến phát hành.

Điểm 4 mục II bản công bố thông tin nêu: “Từ khi thành lập đến nay, công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán trái phiếu”.

Tuy nhiên, tại Mục V.10 thuyết minh báo cáo tài chính năm 2020 của Soleil cho thấy vay và nợ thuê tài chính thể hiện giá trị trái phiếu (số dư đầu năm là 699,066 tỷ đồng, trong năm có biến động tăng 933,333 tỷ đồng và biến động giảm 700 tỷ đồng; số dư cuối năm bằng 0).

Với vi phạm trên, ABS bị phạt 250 triệu đồng. Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt tiền 60 triệu do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, đối với các tài liệu của kỳ báo cáo quý 4/2021 và kỳ báo cáo năm 2021.

Chứng khoán An Bình được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động ngày 29/9/2006 và chính thức hoạt động từ ngày 5/11/2006 với vốn điều lệ ban đầu 50 tỷ đồng. ABS tăng vốn điều lệ lên 330 tỷ đồng tháng 4/2007 và tăng lần 2 lên 397 tỷ đồng tháng 12/2008. Năm 2021, công ty tiếp tục tăng vốn lên hơn 1.000 tỷ đồng.

Theo báo cáo thường niên 2021, Chứng khoán An Bình có các cổ đông lớn gồm Tập đoàn Geleximco sở hữu 46,36% vốn điều lệ; ông Vũ Đức Chính sở hữu 10,85% vốn điều lệ; ông Chu Văn Mân sở hữu 9,55% vốn điều lệ; bà Vũ Thị Minh Trang sở hữu 8,37% vốn điều lệ; ông Nguyễn Văn Anh sở hữu 6,76% vốn điều lệ; và còn lại 18,11% vốn điều lệ thuộc về cổ đông sở hữu dưới 5% vốn điều lệ.