4 cá nhân bị gọi tên và xử phạt hơn 162 triệu đồng

Ngày 24/09/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân với tổng giá trị xử phạt hơn 162 triệu đồng.

Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, bà Nguyễn Giang Thanh bị phạt tiền 55 triệu đồng. Cụ thể, bà Thanh - Thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Tập đoàn Thành Nam (HOSE: TNI) đã mua 399,000 cổ phiếu TNI và bán 389,200 cổ phiếu TNI từ ngày 27/05/2019 đến ngày 30/05/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP.HCM về việc dự kiến giao dịch.

Cũng là một thành viên Ban Kiểm soát của TNI không báo cáo về việc dự kiến giao dịch là bà Nguyễn Hồng Vân bị phạt 40 triệu đồng. Theo đó, bà Vân mua 74,610 cổ phiếu TNI và bán 70,060 cổ phiếu TNI vào ngày 16/05/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP.HCM về việc dự kiến giao dịch.

Trường hợp khác, bà Nguyễn Thị Bích Ngọc - Kiểm soát viên CTCP Landmark Holding (HOSE: LMH) cũng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch và bị phạt tiền 45 triệu đồng. Từ ngày 02/11/2018 đến ngày 07/11/2018, bà Ngọc mua 321,470 cổ phiếu LMH nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP.HCM về việc dự kiến giao dịch.

Cuối cùng, ông Trần Trọng Thắng báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch nên bị phạt 22.5 triệu đồng. Ngày 14/06/2018, Sở GDCK TP.HCM nhận được đăng ký giao dịch bán 300,000 cổ phiếu FCN của ông Thắng - Phó Chủ tịch thường trực HĐQT kiêm Tổng giám đốc của CTCP FECON (HOSE: FCN) và Sở GDCK TP.HCM đã công bố thông tin thời gian giao dịch của ông là từ ngày 19/06/2018 đến ngày 18/07/2018. Tuy nhiên, ngày 18/06/2018, ông đã thực hiện bán 245,000 cổ phiếu FCN.