24hmoney
copy link Copy link
copy link Font chữ
copy link Lưu bài
Hoa Thanh

Hai cá nhân bị UBCKNN xử phạt do vi phạm quy định CBTT

Chuyên mục: Pháp luật
Hai cá nhân bị UBCKNN xử phạt do vi phạm quy định CBTT

Ảnh Internet

Một nhà đầu tư cá nhân bị phạt do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn tại Thương mại & Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu. 

Ngày 08/2/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoánthị trường chứng khoán đối với ông Trần Quang Hiện và Lê Thanh Tuấn. Theo đó, ông Lê Thanh Tuấn (địa chỉ: tổ 14 phường Hoàng Văn Thụ, thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ông Lê Thanh Tuấn đã mua 34.110 cổ phiếu của Thương mại & Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (HoSE: DHM) ngày 27/4/2020, trở thành cổ đông lớn và bán 5.000 cổ phiếu DHM ngày 28/04/2020 và không còn là cổ đông lớn. Đến ngày 8/7/2020, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE) mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết và báo cáo không còn là cổ đông lớn của ông Lê Thanh Tuấn.
Trong khi đó, ông Trần Quang Hiện (địa chỉ: Tòa nhà Sông Đà đường Nguyễn Trãi, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội) bị phạt 15 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cùng với đó, ông Hiện còn bị phạt 7,5 triệu đồng do giao dịch không đúng khối lượng đăng ký. Cụ thể, ông Trần Quang Hiện – Thành viên Hội đồng Quản trị của Phát triển Đô thị Từ Liêm (HoSE: NTL) đã mua 20.000 cổ phiếu NTL vào ngày 23/10/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; bán 170.000 cổ phiếu NTL từ ngày 20/10/2020 đến ngày 28/10/2020 không đúng khối lượng đăng ký (đăng ký bán 150.000 cổ phiếu NTL từ ngày 19/10/2020 đến ngày 17/11/2020).
Bình An
NDH
Bình luận Bình luận
Chia sẻ Chia sẻ
Quan tâm Quan tâm
Cơ quan chủ quản: Công ty Cổ phần Quảng cáo Trực tuyến 24H. Giấy phép mạng xã hội số 103/GP-BTTTT do BỘ THÔNG TIN VÀ TRUYỀN THÔNG cấp ngày 25/03/2019. Chịu trách nhiệm nội dung: Phạm Đình Bằng. Email: support@24hmoney.vn. Hotline: 0979730484